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自律监管工作动态
关于2021年12月采取自律监管措施情况的公告

〔2022〕1号

为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2021年12月情况如下:

处理异常交易行为15起,涉及24名客户。其中,自成交超限5起,频繁报撤单超限6起,大额报撤单超限2起,实际控制关系账户合并持仓超限1起,股指期货日内开仓交易量较大1起。对14名客户采取了9次限制开仓的措施,对7家会员采取了6次电话提示的措施。

处理违反交易限额行为5起。对涉及的5个实际控制关系账户组、13名客户采取了5次限制开仓的措施。

处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为5起。对上述行为所涉及的5名客户采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒、限制开仓等措施。

特此公告。                                                                       

                   

                       中国金融期货交易所

                         2022年1月11日


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